《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第九条：在本所备案的私募债券，应当符合下列条件：
1、发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司。
2、发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍。
3、期限在一年(含)以上。
4、本所规定的其他条件。
《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引(试行)》第六条：试点期间，在本所备案的私募债券除符合《试点办法》规定的条件外，还应当符合下列条件:
1、发行人不属于房地产企业和金融企业。
2、发行人所在地省级人民政府或省级政府有关部门已与本所签订合作备忘录。
3、期限在3年以下。
4、发行人对还本付息的资金安排有明确方案。
