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这合规吗 贷款不小心把卡号输错了客服说要冻货款
04-01
贷款不小心把卡号输错了客服说要冻货款,这合规吗以网络借贷为名要求申请人事先支付所谓的“验资费”、“保险费”、“押金”等伪造银行流水刻意造成你已经取得合同所借全部款项的假象肆意认定你违约并要求你立即偿还“...
贷款机构前置利息是否合规
02-02
利息前置不合法。利息前置指的就是在贷款的时候,需要提前计算利息并且提前支付利息,才能够发放贷款。我国法律明确规定,借款的利息不得预先在本金中扣除。【法律依据】《民法典》第六百七十条,借款的利息不得预先在本金中...
民营企业合规审查之刑事篇(挪用资金罪)
04-01
民营企业合规审查之刑事篇(挪用资金罪)一、挪用资金罪第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的,或者虽未超过三个月,但数额较...
物业费交一年合规吗
04-01
物业费交多少怎么确定(一)物业管理费如何确定物业管理公司为业主或用户提供的不同服务项目,其收费标准是有不同的。有些服务项目,其收费标准时物业管理公司与业主或用户协商而确定的。而有些服务项目,其收费标准要按政府...
私募基金合规负责人是什么?
05-15
一、私募基金合规负责人是什么(一)概念在《证券公司合规管理试行规定》中,证监会明确规定:证券公司应设立“合规总监”,“合规总监”是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监...
涉案企业合规整改适用条件若干问题解读
03-22
涉案企业合规整改适用条件若干问题解读自2020年3月最高检开展涉案企业合规改革试点以来,全国范围内有2382件涉企犯罪案件适用了涉案企业合规整改,其中进行合规整改的606家企业、1159人都依法获得了不起诉决定,涉企犯罪案...
设备购销合同的合规审查点
03-28
审查合同内容和流程的合规性(一)合法性审查:对合同内容是否国家法律的审查1、当事人的名称或者姓名和住所(1)审主体:三证,特许经营,还要求对方有相应的资质、许可(2)审注册资本:对方是否有缔约能力?对方承担责任的能力如何...
怎样合法合规要回加盟费? 加盟被坑
07-05
文章前言:商业特许经营也就是常说的加盟连锁,在我国发展的时间并不是很长,但其由于低成本、高效率的品牌扩张如同传销一样,发展异常的迅速。现如今加盟市场也是鱼龙混杂,各种快招公司层出不穷,这些公司大部分都是没有特许经...
医疗经销协议合规
02-01
什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确:“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准,包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的相关...
拳击比赛中是否可以请求合规对手承担侵权责任
07-02
不可以请求合规对手承担侵权责任。民法典规定了“自甘风险”规则。该规则规定,对于自愿参加的具有一定风险的文体活动,因其他参加者的原因受到身体健康等损害的,除非其他参加者有故意或者重大过失,受害人不能请求其他参加...
这合规吗 贷款3万到下款的时候要交1500的印花税
03-22
贷款3万到下款的时候要交1500的印花税,这合规吗任何网贷需要先收取费用的,比如:“提现费”、“包装费”、“工本费”、“会员费”、“验资费”、“保险费”、“押金”、“保证金”、“认证金”、“流水资金”、“预付款...
私募基金不备案合规吗
02-29
如何判断私募基金是否合法合规我国对私募基金目前采取备案制管理方式。私募基金必须对基金管理公司和发行产品进行备案。可以到基金业协会网站上查询私募基金的备案情况。看机构发行产品是否有正规的托管机构。不过,私...
私募基金合规投资者是什么样的?
07-17
一、私募基金合规投资者是什么样的?《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条:“非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备...
查合规会被拘留多久
08-31
为了是刑事诉讼程序顺利进行相关机关依法对犯罪嫌疑人采取的羁押或逮捕等行为就叫做强制措施。强制措施的执行者是必须经过相关的申请才能对犯罪嫌疑人采取强制措施的,否则属于非法执行强制措施。刑事强制措施一般包括...
结构化融资合规风险
12-17
随着网络购物平台的兴起,很多人为了购物方便开通了网上银行和手机银行,这两者是给人们带来不少便利,但同时带来的麻烦也不少,网络上黑客手段技术高明,一不小心当事人就泄露了自己的银行密码,导致存款被盗刷。所以消费者一定...
劳动合同怎么签才合规
05-13
签订劳动合同的程序、形式必须合法,如经协商一致采用书面形式等。依法签订劳动合同是劳动合同产生法律约束力的前提,因此求职者一定要先确认自己签订的劳动合同是否具备产生法律约束力的条件。《劳动合同法》第十条建立...
请假不合规无奈吞苦果
11-29
为口头请假现在老板耍无奈律师就在你身边,与律师握手与财富同行。你好,我是加林山律师,在网络上看到你的法律问题后,我们认为:建议你尽快委托律师起诉或来电咨询。。地址:东莞南城胜和大朗商业大夏7楼,电话:一八六七五一五九...
向银行借钱买房合规不?
11-23
一、向银行借钱买房合规不?当事人向银行借钱买房是合法的,也是符合规定的。1、如果说借款人有偿债能力,买的房子也时比较有价值,而且升值空间也比较大,那么就能选择借钱买房,因为房子它本身具有保值增值空间,能够买到好房子,...
私募基金合法合规吗?
07-17
一、定义私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金。二、特点私募股权基金的运作方式是股权投资,即通过增资扩股或...
私募基金合规制度是怎样的
05-15
一、什么是私募基金私募基金是以非公开方式向特定对象募集资金设立的投资基金,私募基金区别于公募基金的最主要特征在于非公开性,非公开性最主要表现在:(1)仅向特定对象募集,而且对特定对象还设置了准入门槛即投资者适当...
入职两天怎么离职是合规的?
01-16
随着我国社会经济的快速发展,劳动者的就业机会也变得更多,但高强度、快节奏、严要求的职场,对许多劳动者、尤其是刚毕业的新员工来说都意味着较大的压力挑战,甚至会存在一定的心理落差,一些人会决定无法承受,选择辞职退出,那...
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
02-12
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。《办法》共5章40条,自2017年10月1日起施行。《办法》共5章40条,分为总则、合规管理职责、合规管理保障、监督...
签订合同合规及法律风险
11-24
传真签订合同有什么法律风险为提供交易效率,降低交易成本,很多企业喜欢用传真方式签订各类合同,但是,用传真方式签订合同存在一些特殊的法律风险,最近看到的一起案件,就是因为使用传真方式签订合同,从而造成败诉,因此,应当引起...
私募基金合规风险流程控制手段有哪些?
12-01
合规私募基金对于风险控制必须遵守全面、严格的原则,不仅要追根溯源,从源头将风险控制在可承受范围内,还应该从过程出发,控制各阶段、各流程可能出现的风险。一、合规私募基金外部风险流程的控制手段外部风险源自国家法律...
企业合规不起诉的适用对象是哪些 什么是企业刑事合规
01-08
为了避免“办一个案件、垮掉一个企业”的现象,最近几年,检察院在大力推进企业合规建设。那么什么是刑事合规,所谓企业刑事合规,其本质就是企业通过自身良好的合规计划,尽到自己应尽的合规义务,在满足刑事合规的要求之后,说明...
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